Análisis económico del compliance aplicado en la actividad empresarial del Estado venezolano

Abstract

La presente investigación se orienta a examinar, desde una perspectiva de Análisis Económico del Derecho, la viabilidad y utilidad del compliance como mecanismo de prevención del delito de corrupción en la actividad empresarial del Estado venezolano. El estudio parte del reconocimiento de un modelo de Estado empresario altamente interventor, con amplia presencia en sectores estratégicos de la economía, cuya actuación se ha visto históricamente afectada por debilidades institucionales, escasa fiscalización, opacidad administrativa y una elevada incidencia de prácticas corruptas, con significativos costos económicos y sociales. En este contexto, la investigación identifica como problema central la ausencia de sistemas efectivos de cumplimiento normativo en las empresas del Estado, lo cual ha facilitado la materialización de riesgos penales asociados a la corrupción, el soborno y la desviación de recursos públicos, evidenciados en múltiples casos ocurridos entre los años 2000 y 2024. Frente a esta realidad, el objetivo general consiste en estudiar el compliance desde una óptica económico-jurídica, a fin de formular recomendaciones que contribuyan a la prevención del delito de corrupción en empresas estatales. A tal efecto, se describen los fundamentos del “compliance” como modelo de gestión preventiva de riesgos, se analiza el impacto económico del fenómeno corruptivo en la economía nacional y se examina el marco normativo nacional e internacional aplicable. Finalmente, la investigación demuestra que la implementación del “public compliance”, evaluada bajo criterios de costo-beneficio, constituye una herramienta eficiente y jurídicamente necesaria para fortalecer la integridad institucional y mejorar la gestión de los recursos públicos en la actividad del Estado.